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Intermediarios Financieros
BackOffice, cumplimiento y arquitectura para SOFOMES, casas de bolsa y fintechs.
+300Intermediarios atendidos en México y LATAM
Perfil
¿A quién atiende?
Intermediarios financieros —regulados o no— que necesitan robustecer su operación, su área de cumplimiento o su gobierno corporativo sin construir un equipo interno completo. También nuevos jugadores en proceso de autorización ante CNBV.
Diagnóstico
Puntos de tensión típicos.
- Equipos de cumplimiento subdimensionados para los requerimientos actuales.
- Reportes regulatorios manuales, propensos a error y sin trazabilidad.
- Procesos de autorización ante la CNBV largos y costosos sin experiencia previa.
- Operación de BackOffice cara de mantener internamente en tamaños medios.
El recorrido
Cómo trabajamos contigo.
Cinco etapas y un solo punto de coordinación desde el primer día.
- 01
Diagnóstico regulatorio
Brecha entre la operación actual y el estándar regulatorio aplicable.
- 02
Plan de cumplimiento
Manuales, comités, KYC, PLD, reporte y auditoría interna.
- 03
Tercerización selectiva
BackOffice contable, tesorería, riesgo o reporte: solo lo que convenga.
- 04
Capacitación
Diplomados Anáhuac para el equipo y certificación de funcionarios clave.
- 05
Acompañamiento continuo
Soporte regulatorio permanente y respuesta a requerimientos.
Soluciones aplicadas
Lo que activamos para este perfil.
Acompañamiento a Intermediarios Financieros
Soporte integral: regulatorio, operativo y de gobierno.
Tercerización del BackOffice
Operación tercerizada con estándar institucional.
Cumplimiento Regulatorio y PLD
Manuales, KYC, PLD, reporte a la CNBV y auditoría interna.
Crédito
Líneas de fondeo para SOFOMES y casas de bolsa.
Educación y Certificación
Diplomado en Gestión de SOFOMES con la Universidad Anáhuac.
Estructuración y Financiamiento Corporativo
Apoyo en autorizaciones ante la CNBV y reestructuras societarias.
¿Necesitas algo más específico?
Estas son las que más se activan aquí. El catálogo completo reúne quince áreas de solución.
Siguiente paso
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Cuéntanos tu situación concreta y te decimos cuál de estas 6 soluciones encaja con tu objetivo — o si no hace falta ninguna.
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