Prevención de Lavado de Dinero
Brindamos servicios de consultoría, asesoría y Back Office de Oficial de Cumplimiento, Auditoría Externa, Capacitación a nivel directivo y personal operativo, elaboración y actualización del Manual de PLD y atención ante las autoridades hacendarias, fiscalizadoras, financieras y supervisoras, con la finalidad de que nuestros clientes puedan cumplir adecuada y oportunamente con la normatividad vigente en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
- Atención de las obligaciones establecidas en las Disposiciones de carácter general.
- Resolución a los planteamientos, dudas y requerimientos que en la materia formulen tanto directivos como personal de la sociedad.
- Atención de las observaciones y recomendaciones derivadas de las auditorías en la materia que le formules a la sociedad.
- Capacitación al personal involucrado en la materia.
- Actualizaciones y envío de reportes que las Disposiciones de CONDUSEF solicita.
- Verificación del cumplimiento de las Disposiciones de carácter general de la materia.
- Atención de las Observaciones y Recomendaciones de la CNBV.
- Entrega de Informe de Auditoría con base en los Lineamientos establecidos.
- Elaboración del Programa de Acciones Correctivas.
- Verificación del cumplimiento de las Disposiciones de carácter general en lo materia.
- Atención de las Observaciones y Recomendaciones de la CNBV.
- Entrega de Informe de Auditoría con base en los Lineamientos establecidos.
- Elaboración del Programa de Acciones Correctivas.
- Elaboración y/o Actualización del Manuales con base en las Disposiciones de Carácter General en la materia.
- Elaboración y/a Actualización del Manuales con base en las Disposiciones de Carácter General en la materia.
- Elaboración de catálogos y asesoría al programador del sistema para implementar la MEBR y el documento en el que se plasman los procedimientos para la implementación.
- Trámite ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a que se refiere la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.
- Atención de oficios y comunicados que las autoridades realicen a la Sociedad.
- Asesoría sobre diversos temas en la materia.
- Trámite ante la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, para el alta en el Registro de Prestadores de Servicios Financieros de una nueva sociedad obteniendo las claves para reportar en los Sistemas de la Comisión Nacional.
- Trámite ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, para solicitar la clave para reportar en el Sistema interinstitucional de Transferencia de Información de la CNBV.
Back Office Oficial de Cumplimiento
Elaboración y/o Actualización de Manuales de Cumplimiento en apego a las Disposiciones de Carácter General en Materia de PLD/FT.
Metodología de Enfoque Basado en Riesgo
Elaboración de Metodología de Enfoque Basado en Riesgo en apego a las Disposiciones de Carácter General en Materia de PLD/FT.
Back Office de Cumplimiento
Prestación de personal vía Outsourcing, para el desarrollo de actividades enfocadas al cumplimiento normativo de disposiciones de carácter general de la CONDUSEF y CNBV.
Dictamen Técnico
Obtención y/o Renovación del Dictamen Técnico para la obtención y/o Renovación del Registro de Entidad Financiera.
Auditorías de Cumplimiento PLD/FT
Desarrollo de actividades enfocadas a verificar y medir el cumplimiento por parte de las Instituciones Financieras, de las Disposiciones de Carácter General en materia de PLD/FT, con la finalidad de presentar el informe del resultado de dicha revisión ante la CNBV.
Curso de Capacitación PLD/FT
Curso de capacitación enfocado a dar cumplimiento a la obligación establecida en la Disposiciones de Carácter General en materia de PLD/FT enfocado a Personal de Atención al Público, Oficiales de Cumplimiento y Miembros del Comité de Comunicación y Control y Consejo de Administración y Alta Dirección con temario apegado a la Guía de Capacitación emitida por la CNBV.
Curso de Capacitación PLD/FT Certificación Auditor Externo y Oficial de cumplimiento ante CNBV
Cursos de capacitación enfocados a preparar a los aspirantes a Auditor Externo y a Oficial de Cumplimiento en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, con aval de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (temario con base en la Guía emitida por la propia CNBV).
Constitución de Intermediarios Financieros
Elaboración y trámite de documentación (Estatutos sociales, Manuales, Dictamen Técnicos, etc.) necesarios para la obtención de las autorizaciones necesarias por parte de CONDUSEF y/o CNBV, para la obtención del Registro y/o Autorizaciones correspondientes para organizarse y operar como una institución Financiera.