Legal y Cumplimiento

Legal y Cumplimiento

Acompañamiento CONDUSEF

  • Cumplimiento de Registros: RECA, RECO, REDECO, SIPRES, REUNE, BEF).
  • Constitución y registro de SOFOMES
  • Atención de observaciones derivadas de la facultad de Supervisión y Vigilancia
  • Atención de sanciones (preventiva y contenciosa)
  • Cumplimiento de obligaciones derivadas de la Ley para la Transperancia y Ordenamiento de los Servicios Financieros (Contratos de Adhesión, Estados de Cuenta, Comprobantes de Operación, Publicidad, Página Web y Sanas Prácticas).
  • Atención de audiencias y presentación de informes en el procedimiento de Conciliación.

Acompañamiento Reformas Legales y Normativa de Impacto.

  • Diseño de iniciativas de reformas legales y de normativa secundaria (Circulares, Disposiciones de Carácter General).
  • Acercamiento con legisladores.
  • Relacionamiento con autoridades del sector.
  • Relacionamiento con las gremiales
  • Análisis de costos.
  • Medición de impacto regulatorio CONAMER.

Acompañamiento, Inclusión Financiera

  • Diseño e implementación de Programas de Educación Financiera.
  • Relacionamiento con autoridades.
  • Análisis de potenciales segmentos de mercado.

Asesoría Especializada en Requerimientos de autoridades del Sistema Financiero Mexicano.

  • SHCP, BANXICO, CONDUSEF, CNBV
  • Contestación de oficios de requerimiento.
  • Elaboración de solicitudes de interpretación administrativa o confirmación de criterio.

Prevención de Lavado de Dinero

  • Cumplimiento de las obligaciones derivadas del marco regulatorio para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícta
  • Oficial de Cumplimiento Certificado, Análisis de Riesgos, Informes, Manuales, Auditoría, Capacitación.

Cumplimiento Normativo

  • Diseño e implementación de Programas de Cumplimiento Normativo.
  • Identificación y mapeo de riesgos.
  • Código de Ética y Conducta.
  • Responsabilidad social empresarial.
  • Gobierno corporativo.
  • Canal de Denuncia.
  • Prevención de Lavado de Dinero
  • Auditoría y Monitoreo.
  • Investigación y Reporte.
  • Cumplimiento marco regulatorio en materia de anticorrupción.
  • Consejero Independiente en materia de Compliance en los Consejos de Administración.

Curso Sistema Jurídico Mexicano

  • Marco jurídico, relación autoridades en intermediarios en el Sistema Financiero Mexicano.

Diplomado en temas selectos de derecho financiero

  • Diseño de la estructura.
  • Diseño de contenidos temáticos.
  • Selección de especialistas de alto nivel para impartirlo.