Legal y Cumplimiento
Acompañamiento CONDUSEF
- Cumplimiento de Registros: RECA, RECO, REDECO, SIPRES, REUNE, BEF).
- Constitución y registro de SOFOMES
- Atención de observaciones derivadas de la facultad de Supervisión y Vigilancia
- Atención de sanciones (preventiva y contenciosa)
- Cumplimiento de obligaciones derivadas de la Ley para la Transperancia y Ordenamiento de los Servicios Financieros (Contratos de Adhesión, Estados de Cuenta, Comprobantes de Operación, Publicidad, Página Web y Sanas Prácticas).
- Atención de audiencias y presentación de informes en el procedimiento de Conciliación.
Acompañamiento Reformas Legales y Normativa de Impacto.
- Diseño de iniciativas de reformas legales y de normativa secundaria (Circulares, Disposiciones de Carácter General).
- Acercamiento con legisladores.
- Relacionamiento con autoridades del sector.
- Relacionamiento con las gremiales
- Análisis de costos.
- Medición de impacto regulatorio CONAMER.
Acompañamiento, Inclusión Financiera
- Diseño e implementación de Programas de Educación Financiera.
- Relacionamiento con autoridades.
- Análisis de potenciales segmentos de mercado.
Asesoría Especializada en Requerimientos de autoridades del Sistema Financiero Mexicano.
- SHCP, BANXICO, CONDUSEF, CNBV
- Contestación de oficios de requerimiento.
- Elaboración de solicitudes de interpretación administrativa o confirmación de criterio.
Prevención de Lavado de Dinero
- Cumplimiento de las obligaciones derivadas del marco regulatorio para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícta
- Oficial de Cumplimiento Certificado, Análisis de Riesgos, Informes, Manuales, Auditoría, Capacitación.
Cumplimiento Normativo
- Diseño e implementación de Programas de Cumplimiento Normativo.
- Identificación y mapeo de riesgos.
- Código de Ética y Conducta.
- Responsabilidad social empresarial.
- Gobierno corporativo.
- Canal de Denuncia.
- Prevención de Lavado de Dinero
- Auditoría y Monitoreo.
- Investigación y Reporte.
- Cumplimiento marco regulatorio en materia de anticorrupción.
- Consejero Independiente en materia de Compliance en los Consejos de Administración.
Curso Sistema Jurídico Mexicano
- Marco jurídico, relación autoridades en intermediarios en el Sistema Financiero Mexicano.
Diplomado en temas selectos de derecho financiero
- Diseño de la estructura.
- Diseño de contenidos temáticos.
- Selección de especialistas de alto nivel para impartirlo.